近日，中国证券监督管理委员会山西监管局公布了一批处罚，涉及山西交控股权投资管理有限公司、山西田森集团物流配送有限公司、太原市宏展房地产开发有限公司等。

　　经查，你公司在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：一是管理人及其从业人员信息更新不及时；二是向中国证券投资基金业协会报送的基金投资运作情况不及时、不准确、不完整；三是募集资金未全部进入托管账户，部分资金投向借贷业务；四是向个别投资者退回基金出资。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条、第二十五条的规定。

　　根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当高度重视，对存在的问题进行整改，切实加强合规管理，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　2013年7月，你公司在山西省国新能源股份有限公司（以下简称国新能源）重大资产重组事项中作出承诺，若山西天然气有限公司（国新能源前身，以下简称山西天然气）因诉讼事项需向东山煤矿承担赔偿责任，且山西天然气完成借壳上市，则按出资比例代山西天然气向东山煤矿承担赔偿责任。2013年12月，承诺中的相关条件成就，承诺已生效。按照承诺，你公司应按24.5%的出资比例向山西天然气支付1301.13万元。2013年与2018年，山西天然气分别与东山煤矿签订民事调解书、和解协议，约定履行赔偿义务。截至目前，你公司实际支付860.13万元，剩余441万元未支付。

　　上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》（证监会公告〔2022〕16号）第十二条规定，根据第十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真汲取教训，严格履行承诺，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　2013年7月，你公司在山西省国新能源股份有限公司（以下简称国新能源）重大资产重组事项中作出承诺，若山西天然气有限公司（国新能源前身，以下简称山西天然气）因诉讼事项需向东山煤矿承担赔偿责任，且山西天然气完成借壳上市，则按出资比例代山西天然气向东山煤矿承担赔偿责任。2013年12月，承诺中的相关条件成就，承诺已生效。按照承诺，你公司应按24.5%的出资比例向山西天然气支付1301.13万元。2013年与2018年，山西天然气分别与东山煤矿签订民事调解书、和解协议，约定履行赔偿义务。截至目前，你公司实际支付860.13万元，剩余441万元未支付。

　　上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》（证监会公告〔2022〕16号）第十二条规定，根据第十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真汲取教训，严格履行承诺，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　天眼查显示，山西交控股权投资管理有限公司，成立于2019年，位于山西省太原市，是一家以从事商务服务业为主的企业，为山西交通控股集团有限公司旗下子公司。山西交控是我省唯一的集科技研发、勘察设计、施工监理、经营管理和资本运作于一体的交通全产业链集团。山西交控于2017年11月24日正式挂牌，注册资本500亿元，现有职工4万余人，经营高速公路5460公里，占全省高速公路总里程95%以上。

　　今年上半年，山西交控实现营收198.49亿元，完成全年计划的37.07%，利润总额5.99亿元，完成全年计划的59.94%。

　　山西田森集团物流配送有限公司，成立于2002年，位于山西省晋中市，是一家以从事批发业为主的企业，为山西田森集团有限公司旗下子公司，法定代表人为杜寅午。今年3月份，田森旗下房地产公司还因蹭MU5735航班事故热度宣传项目，被点名批评。

　　田森集团，创立于2001年，是一家集民生工程、社区型商业、上市物业等多业态发展的企业。由杜寅午、杨巨仙夫妇分别持股91%、9%。

　　今年2月，田森地产旗下公司忻州市田森商务服务有限公司发布告知函称，忻州田森汇项目与万达商业集团正式签订托管协议，万达商业将于3月正式全面接管项目，项目将于2022年7月正式营业。

　　告知函指出，忻州田森汇项目于2019年6月29日开业，未完成试营业就遇到了新冠病毒疫情，因未达到经营目标，项目严重亏损，已无法继续经营下去。此外，忻州市田森商服务母公司忻州市田森房地产也在去年年底被列入“失信被执行人”。

　　去年，田森股份在新三板上市不足三年，便匆匆离场，向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌。财务数据方面，田森股份2020半年度报告显示，公司营收3053万元，同比减少10.9%；营业成本2657万元，同比增加4.7%；毛利率12.97%，与上年同期相比有明显下降；净利润亏损73.89万元，同比下降118.71%。

　　太原市宏展房地产开发有限公司则成立于2000年，位于山西省太原市，是一家以从事房地产业为主的企业。

　　目前，山西田森集团物流配送有限公司持股国新能源0.68%，太原市宏展房地产开发有限公司持股9.93%。